黃光熙指出，已於近日函請金控公司參考「保險業資產管理自律規範第6條及第7條之1」的相關規定，來建立利益衝突或不當交易防範的具體控管 ...關閉新冠肺炎即時展開子選單即時首頁熱門政治生活社會娛樂體育財經國際兩岸科技軍事健康專輯政治展開子選單政治首頁總覽言論展開子選單首頁總覽中時社論旺報社評工商社論快評時論廣場尚青論壇兩岸徵文史話海納百川無色覺醒生活展開子選單生活首頁總覽玩食消費時尚專輯新冠肺炎校園Campus娛樂展開子選單娛樂首頁總覽華人星光哈燒日韓西洋熱門綜合星聞專輯財經展開子選單財經首頁總覽要聞證券金融產業國際展開子選單國際首頁總覽政治圈開眼界美大選專輯兩岸展開子選單兩岸首頁總覽政經社會萬象社會展開子選單社會首頁總覽刑案地方萬象法庭中心軍事展開子選單軍事首頁總覽專輯科技展開子選單科技首頁總覽行動裝置電腦硬體網際網路電玩娛樂專輯體育展開子選單體育首頁總覽高爾夫棒球籃球足球其他專輯時來運轉網推展開子選單網推首頁總覽萌寵搜奇歷史有影展開子選單有影首頁總覽中天新聞中視新聞政新鮮街頭大聲公玩FUN飯旗開得勝無色覺醒追劇健康展開子選單健康首頁總覽新聞快遞時人真話名醫名家養生健體醫病百科心靈關係慢老無齡健康規劃局運勢展開子選單運勢首頁總覽星座生肖風水寶島展開子選單寶島首頁總覽台北基宜花新北金馬桃園竹苗台中彰投台南雲嘉高雄屏東澎孝親報報汽車房產職場首頁財經金管會銀行局副局長黃光熙。

（圖／魏喬怡）FacebookMessengerLineWeiboTwitterTelegram複製連結字級設定：小中大特金管會近來在做專案檢查時，發現有金控公司的人因職務之便，會知悉子公司擬交易個股的資訊，進而「跟單」，金管會要求金控要比照「保險業資產管理自律規範」的規定，建置防火牆，也就是金控要防範與子公司有利益衝突、不當交易，對於這些會得知子公司交易訊息的人要納入控管。

金管會銀行局副局長黃光熙26日指出，近來對金融機構辦理「國內股權商品投資利益衝突防範作業」的專案檢查時，發現金控旗下子公司在做國內股權商品投資案時，會定期向金控呈報操作交易情形，呈報的內容包括交易個股的「交易標的」、「交易買賣方向」及「交易價格」等相關資訊，因而金控的人就會因職務之便，掌握到這些交易資訊進而跟單。

黃光熙指出，現行金控公司雖然已有訂定防止利益衝突的原則性規範，各子公司亦有訂定相關原則性規範，但為強化金控公司對防範利益衝突或不當交易之控管，避免跟單交易等不當行為，金管會要求，未來金控需有具體的控管程序及稽核機制。

如何具體控管？黃光熙指出，已於近日函請金控公司參考「保險業資產管理自律規範第6條及第7條之1」的相關規定，來建立利益衝突或不當交易防範的具體控管程序及稽核機制，要將金控公司因執行業務知悉子公司國內股權商品投資交易相關內容之人員併納入控管，另外，也要求本項機制亦應納入自行查核與稽核項目。

據「保險業資產管理自律規範第6條及第7條之1」的規定，必須建立內部股權投資人員利益衝突防範機制，內容包括：禁止意圖獲取利益，以職務上所知悉消息，為自己或他人從事國內股權商品交易；對國內股權商品投資相關人員之國內股權商品交易情形訂定控管及定期申報機制等。

所謂「國內股權商品投資相關人員」有二種，一、職務上有權代表公司進行國內股權商品投資交易人員，包括蒐集資料及分析、作成決策、有權簽核相關文件、實際進行交易之人員。

二、因執行業務於交易前知悉國內股權商品投資交易相關內容之非實際從事投資交易人員，包括但不限於經理人、風險管理人員、法令遵循人員及法務人員。

金管會表示，針對金融機構從事股權投資人員之利益衝突問題，為強化法令遵循及保護投資人權益，金融機構應落實控管程序及查核，金管會亦將持續於金融檢查及日常監理時，檢視各金融機構對相關控管機制之執行情形，以督促金融機構落實防範利益衝突及不當交易。

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