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1. 【公告】台新金控代子公司台新銀行受金管會裁罰案之說明 ...
日期：2021年07月26日公司名稱：台新金(2887)主旨：台新金控代子公司台新銀行受金管會裁罰案之說明發言人：林維俊說明：1.事實發生日:110/07/262.閱讀全文0中央社2021年7月26日上午4:59·1分鐘(閱讀時間)日期：2021年07月26日公司名稱：台新金(2887)主旨：台新金控代子公司台新銀行受金管會裁罰案之說明發言人：林維俊說明：1.事實發生日:110/07/262.違規情形:依據金管會金管銀控字第10901501691號，台新銀行理財專員涉挪用客戶款項、與客戶有異常資金往來及有不當業務行為。
違反銀行法第129條第7款、第61條之1第1項、同條項第2款及第6款，及保險法第164條之1第1項第1款規定。
3.罰鍰金額:新臺幣3,000萬元4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣3,000萬元罰鍰，併予以糾正，停止個人金融事業總處副執行長執行職務3個月。
此外，停止西門分行及北大分行受理新客戶辦理保險代理業務3個月。
5.預計改善措施:本案已就相關流程檢視並強化各項監控及控管機制。
6.對公司營運之影響:無7.其他應敘明事項:無民視·2天前防疫神單「走下神壇」!台產理賠逾13億元台產防疫保單，恐變虧錢保單！最新統計，目前台產理賠件數達1萬4000多件，理賠金額超過13億元，扣除保單成本與提列準備金等，台產幾乎沒有獲利空間，而台產今年前7月營收，也因認列防疫保單損失，虧損2億元，如果再有理賠申請，每出一張要虧10萬元。
中央社·22小時前電支執照申請期限13日截止金管會：蝦皮尚未遞件（中央社記者謝方?台北2021年08月12日電）蝦皮支付去年向金管會申請轉型電支，不過距金管會給予申請電支執照期限倒數最後1日，蝦皮卻因增資案卡關投審會，尚未向金管會遞件申請，若明天仍未遞件，依法未來恐遭金管會廢止電支許可。
蝦皮支付2019年日均餘額已高達新台幣31億元，超過第三方支付業者保管代理收付1年日均餘額10億元上限，依法須納入金管會監理範圍，蝦皮去年因此向金管會申請專營電支業務，並在去年11月13日取得金管會電支設立許可。
金管會許可蝦皮支付經營的業務範圍包含代理收付實質交易款項、收受儲值款項及電子支付帳戶間款項移轉等，而要承作上述業務，最低實收資本額要達5億元，但蝦皮實收資本額僅500萬元，因此蝦皮須在規定期限內完成4.95億元必要增資，再向金管會申請核發營業執照。
但隨申請核發營業執照的期限8月13日倒數最後一日，蝦皮申請海外上層公司匯入資金案還卡關投審會，金管會銀行局副局長林志吉表示，截至目前為止，蝦皮支付並沒有通知金管會來不及送件申請營業執照。
媒體高度關注，如果蝦皮支付明天仍未依規定向金管會申請營業執照，金管會如何因應，林志吉則強調，先看明天上班期間蝦皮是否遞件申請，如果民視·2天前防疫神單"走下神壇"！台產理賠逾13億元前7月稅後虧2.07億元台產防疫保單，恐變虧錢保單，走下神壇！目前理賠件數達1萬4千多件，估算理賠金額，超過13億元，再加上保單成本與提列準備金等，台產幾乎沒有獲利空間，看到台產今年前七月營收，也因認列防疫保單損失，稅後淨損兩億元，不過截稿前，台產並未對此回應，金管會表示，保險公司產品多元，目前未造成營運重大風險。
今日新聞NOWnews·5小時前台新贊助 兩廳院夏日爵士線上展開今（2021）年夏天，台新銀行持續邀請民眾一起體驗美好爵士音樂饗宴。
雖然今年新冠肺炎本土疫情擴散，影響全台民眾的日常生活，至今疫情仍維持二級警戒，但由台新銀行冠名贊助的兩廳院戶外夏日爵士音樂會，為延續...中央社·2天前金管會當沖降稅延長5年立場不變持續和財政部溝通（中央社記者謝方娪台北11日電）近日市場傳言當沖降稅措施恐不再延長，外界關注主管機關態度，金管會今天表示，當沖有助於市場制度的完善及股市的流動性，在先前函送稅式支出報告後，仍持續和財政部溝通，協助財政部進行評估。
Reactions3時報資訊·23小時前《金融》MSCI調整台股權重金管會：資金影響不大【時報-台北電】MSCI調降台股權重，據金管會估算，大約會影響被動式基金資金流出約2.12億美元，也就是大概60億台幣，佔整個台股外資部位22兆4100多億，只有0.02％左右，影響不大。
明晟(MSCI)公司8月11日中歐時間晚上11點(台灣為12日上午5點)公布本季相關指數調整，於9月1日開盤生效。
台股於全球標準型指數(MSCIACWI)權重不變，新興市場指數(MSCIEM)及亞洲(日本除外)指數(MSCIACAsiaexJapan)權重皆下降，
違反銀行法第129條第7款、第61條之1第1項、同條項第2款及第6款，及保險法第164條之1第1項第1款規定。
3.罰鍰金額:新臺幣3,000萬元4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣3,000萬元罰鍰，併予以糾正，停止個人金融事業總處副執行長執行職務3個月。
此外，停止西門分行及北大分行受理新客戶辦理保險代理業務3個月。
5.預計改善措施:本案已就相關流程檢視並強化各項監控及控管機制。
6.對公司營運之影響:無7.其他應敘明事項:無民視·2天前防疫神單「走下神壇」!台產理賠逾13億元台產防疫保單，恐變虧錢保單！最新統計，目前台產理賠件數達1萬4000多件，理賠金額超過13億元，扣除保單成本與提列準備金等，台產幾乎沒有獲利空間，而台產今年前7月營收，也因認列防疫保單損失，虧損2億元，如果再有理賠申請，每出一張要虧10萬元。
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蝦皮支付2019年日均餘額已高達新台幣31億元，超過第三方支付業者保管代理收付1年日均餘額10億元上限，依法須納入金管會監理範圍，蝦皮去年因此向金管會申請專營電支業務，並在去年11月13日取得金管會電支設立許可。
金管會許可蝦皮支付經營的業務範圍包含代理收付實質交易款項、收受儲值款項及電子支付帳戶間款項移轉等，而要承作上述業務，最低實收資本額要達5億元，但蝦皮實收資本額僅500萬元，因此蝦皮須在規定期限內完成4.95億元必要增資，再向金管會申請核發營業執照。
但隨申請核發營業執照的期限8月13日倒數最後一日，蝦皮申請海外上層公司匯入資金案還卡關投審會，金管會銀行局副局長林志吉表示，截至目前為止，蝦皮支付並沒有通知金管會來不及送件申請營業執照。
媒體高度關注，如果蝦皮支付明天仍未依規定向金管會申請營業執照，金管會如何因應，林志吉則強調，先看明天上班期間蝦皮是否遞件申請，如果民視·2天前防疫神單"走下神壇"！台產理賠逾13億元前7月稅後虧2.07億元台產防疫保單，恐變虧錢保單，走下神壇！目前理賠件數達1萬4千多件，估算理賠金額，超過13億元，再加上保單成本與提列準備金等，台產幾乎沒有獲利空間，看到台產今年前七月營收，也因認列防疫保單損失，稅後淨損兩億元，不過截稿前，台產並未對此回應，金管會表示，保險公司產品多元，目前未造成營運重大風險。
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雖然今年新冠肺炎本土疫情擴散，影響全台民眾的日常生活，至今疫情仍維持二級警戒，但由台新銀行冠名贊助的兩廳院戶外夏日爵士音樂會，為延續...中央社·2天前金管會當沖降稅延長5年立場不變持續和財政部溝通（中央社記者謝方娪台北11日電）近日市場傳言當沖降稅措施恐不再延長，外界關注主管機關態度，金管會今天表示，當沖有助於市場制度的完善及股市的流動性，在先前函送稅式支出報告後，仍持續和財政部溝通，協助財政部進行評估。
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從金管會銀行局重大裁罰案件探討內部控制與內部稽核之缺失. Exploring the deficiency of internal audit and internal control from cases by the Banking Bureau of ...隨時查．隨時看，你的隨身圖書館已上線!立即使用DOI是數位物件識別碼（DigitalObjectIdentifier）的簡稱，為物件在網路上的唯一識別碼，可用於永久連結並引用目標物件。
使用DOI作為永久連結每個DOI號前面加上「http://dx.doi.org/」便成為永久網址。
如以DOI號為10.5297/ser.1201.002的文獻為例，此文獻的永久連結便是：http://dx.doi.org/10.5297/ser.1201.002。
日後不論出版單位如何更動此文獻位置，永久連結所指向的位置皆會即時更新，不再錯失重要的研究。
引用含有DOI的文獻有DOI的文獻在引用時皆應同時引用DOI。
若使用APA、Chicago以外未規範DOI的引用格式，可引用DOI永久連結。
DOI可強化引用精確性、增強學術圈連結，並給予使用者跨平台的良好使用經驗，目前在全世界已有超過五千萬個物件申請DOI。
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ACI:數據來源：AcademicCitationIndex，簡稱ACI臺灣地區最大的引用文獻資料庫，目前收錄臺灣地區所出版的人文學、社會學領域學術期刊，穩定出刊中的期刊總量約400種，若包含已收錄但後續停刊的期刊，總期刊量超過500種，每年定期公布收錄期刊的影響係數(ImpactFactor)等指標給大眾，並可提供專家學者免費進行學術研究使用。
影響指數（ImpactFactor）：某一期刊前兩年產出的論文，在統計年平均被引用的次數。
公式：（前兩年發表論文在統計年的被引用次數）÷（前兩年論文產出論文總篇數）例如：2010年之影響係數（2011年呈現）2009年A期刊產出論文15篇，2009年A期刊產出論文在2009年被引用20次2008年A期刊產出論文16篇，2008年A期刊產出論文在2009年被引用30次→2010年的影響係數=（20+30）÷（15+16）≒1.61什麼是預刊文章？為提供讀者最前線之學術資訊，於期刊文獻獲同意刊登後、紙本印製完成前，率先於網路線上發表之文章即為預刊文章。
預刊文章尚未有卷期、頁次及出版日期資訊，但可藉由DOI號識別。
DOI號是文獻的數位身份證字號，不論預刊或正式出版皆不會改變，讀者可點擊DOI連結，或於DOI號前面加上「http://dx.doi.org/」連結到文獻目前最新版本。
如何引用預刊文章？請使用預刊文章的線上發表日期及DOI號來引用該篇文獻。
引用範例(視不同引文格式規範可能有所差異)：作者姓名。
文章篇名。
期刊名稱。
YYYY/MM/DD線上預先發表。
doi:DOI號來源資料電腦稽核32期(2015/08/01)銷貨作業之持續性稽核與監控班佛定律運用於醫事機構申報住院費用資料分析之研究雲端科技於物聯網時代之應用淺談古今組織內部控制觀點之演繹以安全風險量測模式評估雲端運算的安全性行動裝置衍生犯罪與數位取證從內控處理準則修訂談企業營業秘密保護建構社區型非營利組織會計資訊系統－以社區發展協會為例探索整合知識管理與風險管理的新途徑：風險智慧結合隱私衝擊分析的資訊安全風險評鑑P45-59基礎與應用科學>資訊科學DOI：10.30007/JICTA訂閱目次書目管理工具書目匯出加入收藏加入購物車E-mail給朋友列印書目相關連結問題回報購買單篇全文下載從金管會銀行局重大裁罰案件探討內部控制與內部稽核之缺失ExploringthedeficiencyofinternalauditandinternalcontrolfromcasesbytheBankingBureauoftheFinancialSupervisoryCommissionR.O.C.邱靜宜；林宜隆電腦稽核；32期(2015/08/01)，P45-59繁體中文裁罰案件；內部控制；內部稽核；關鍵性查核項目；查核流程；MajorEnforcementactions；InternalAudit；CriticalAuditItem；AuditProcedure分享到摘要│參考文獻(10)│被引用次數(4)│文章國際計量摘要〈TOP〉
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ACI:數據來源：AcademicCitationIndex，簡稱ACI臺灣地區最大的引用文獻資料庫，目前收錄臺灣地區所出版的人文學、社會學領域學術期刊，穩定出刊中的期刊總量約400種，若包含已收錄但後續停刊的期刊，總期刊量超過500種，每年定期公布收錄期刊的影響係數(ImpactFactor)等指標給大眾，並可提供專家學者免費進行學術研究使用。
影響指數（ImpactFactor）：某一期刊前兩年產出的論文，在統計年平均被引用的次數。
公式：（前兩年發表論文在統計年的被引用次數）÷（前兩年論文產出論文總篇數）例如：2010年之影響係數（2011年呈現）2009年A期刊產出論文15篇，2009年A期刊產出論文在2009年被引用20次2008年A期刊產出論文16篇，2008年A期刊產出論文在2009年被引用30次→2010年的影響係數=（20+30）÷（15+16）≒1.61什麼是預刊文章？為提供讀者最前線之學術資訊，於期刊文獻獲同意刊登後、紙本印製完成前，率先於網路線上發表之文章即為預刊文章。
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3. 金管會裁罰案件專區Statistics
金融監督管理委員會及所屬各局之裁罰情形，請至主管機關網站之公告資訊項下查詢：金管會裁罰案件專區. 關於我們; 公司治理中心簡介 · 公司治理藍圖簡介 · 相關網站 ...金管會裁罰案件專區Statistics金融監督管理委員會及所屬各局之裁罰情形，請至主管機關網站之公告資訊項下查詢：金管會裁罰案件專區
4. 金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布 ...
金融服務業違反金融法令，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所為下列重大裁罰及處分措施，本會應予公布： 一、限期命其補足資本。
二、命令提撥一定金額之準備。
跳至主要內容:::現在位置：首頁中央法規所有條文P下載友善列印加入資料夾：儲存確定新增資料夾管理資料夾所有條文法規名稱：金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法修正日期：民國108年12月02日法規類別：行政＞金融監督管理委員會＞裁罰措施公布目所有條文條號查詢條文檢索沿革第1條本辦法依金融監督管理委員會組織法第十一條規定訂定之。
第2條金融服務業違反金融法令，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所為下列重大裁罰及處分措施，本會應予公布：一、限期命其補足資本。
二、命令提撥一定金額之準備。
三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職務。
四、停止股東會、董（理）事或監察人（監事）全部或部分職權。
五、命令停止、禁止、變更、撤銷法定會議之決議。
六、命令限期裁撤分支機構或部門。
七、命令停止一部或全部之業務、限制其營業範圍。
八、命令停售保險商品、限制保險商品之開辦或保險新契約額。
九、限制投資或資金運用範圍。
十、命令或禁止特定資產之處分或移轉。
十一、派員監管、接管、勒令停業或命令解散。
十二、撤銷或廢止營業許可。
十三、單一違法行為處罰鍰新臺幣一百萬元以上，或未達一百萬元但在法定最低限額三倍以上之罰鍰處分。
十四、其他重大裁罰及處分措施。
第3條本會依前條公布重大裁罰及處分措施之內容，應包括裁罰及處分時間、受裁罰及處分之對象、裁罰及處分之法令依據、違反事實理由、裁罰及處分結果。
第4條本會依第二條應公布之重大裁罰及處分措施，應於處分書發文日當日公布於本會網站。
但有特殊情形者，得於處分書發文日之次一營業日公布。
第5條本會依第二條所公布之重大裁罰及處分措施，如經本會變更其內容，應依第三條及前條規定公布之。
第6條本辦法自發布日施行。
二、命令提撥一定金額之準備。
跳至主要內容:::現在位置：首頁中央法規所有條文P下載友善列印加入資料夾：儲存確定新增資料夾管理資料夾所有條文法規名稱：金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法修正日期：民國108年12月02日法規類別：行政＞金融監督管理委員會＞裁罰措施公布目所有條文條號查詢條文檢索沿革第1條本辦法依金融監督管理委員會組織法第十一條規定訂定之。
第2條金融服務業違反金融法令，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所為下列重大裁罰及處分措施，本會應予公布：一、限期命其補足資本。
二、命令提撥一定金額之準備。
三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職務。
四、停止股東會、董（理）事或監察人（監事）全部或部分職權。
五、命令停止、禁止、變更、撤銷法定會議之決議。
六、命令限期裁撤分支機構或部門。
七、命令停止一部或全部之業務、限制其營業範圍。
八、命令停售保險商品、限制保險商品之開辦或保險新契約額。
九、限制投資或資金運用範圍。
十、命令或禁止特定資產之處分或移轉。
十一、派員監管、接管、勒令停業或命令解散。
十二、撤銷或廢止營業許可。
十三、單一違法行為處罰鍰新臺幣一百萬元以上，或未達一百萬元但在法定最低限額三倍以上之罰鍰處分。
十四、其他重大裁罰及處分措施。
第3條本會依前條公布重大裁罰及處分措施之內容，應包括裁罰及處分時間、受裁罰及處分之對象、裁罰及處分之法令依據、違反事實理由、裁罰及處分結果。
第4條本會依第二條應公布之重大裁罰及處分措施，應於處分書發文日當日公布於本會網站。
但有特殊情形者，得於處分書發文日之次一營業日公布。
第5條本會依第二條所公布之重大裁罰及處分措施，如經本會變更其內容，應依第三條及前條規定公布之。
第6條本辦法自發布日施行。
5. 裁罰案
處台新綜合證券股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰(金管證券字第1100363262號、金管證券罰字第11003632621號). 2021-08-05. 4. 處永豐期貨股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。
選單跳到主要內容區塊金管會銀行局證期局保險局檢查局:::回首頁|網站導覽|English|常見問答|聯絡我們|雙語詞彙|||字級:小中大至搜尋搜尋搜尋熱門IFRSs|公司治理|表單|統計法規檢索回首頁機關介紹歡迎詞與局長簡歷簡介組織業務職掌影音平臺機關聯絡資訊公告資訊新聞稿即時新聞澄清IFRSs實施情況重大政策最新消息個人資料保護專區裁罰案件徵才資訊標售資訊團體訴訟案件(包含民刑事)稅式支出評估報告法規資訊最新法令函釋法規草案預告證期法令查詢金管會主管法規查詢系統金融資訊證券期貨統計資料公開發行公司證券期貨特許事業出版品參考資訊投資人園地防範非法證券期貨業宣導專區投資人服務與保護投資人服務專線教育宣導期貨交易法第5條公告商品境內外基金服務費用資訊洗錢防制宣導便民服務申辦案件民意信箱就業資訊問答集政風園地雙語詞彙證券期貨資料雲平台臺灣證券期貨虛擬博物館證券期貨市場開放資料政府資訊公開對外關係文書MOU法規及行政規則行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助委員會議紀錄性別主流化專區遊說法專區政策宣導廣告專區內部控制聲明書公共設施維護管理資訊業務主題專區公司治理專區會計師管理常見缺失及態樣證券期貨業防制洗錢及打擊資助恐怖主義專區新南向政策專區境外資金匯回金融投資管理運用辦法專區因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫措施專區專區說明金管會新聞稿及重要函文金管會對於因應疫情措施之常見問題相關主管機關專區連結民意信箱相關單位連結國內證券期貨相關網站重要國際財金機構網站其他政府機關English機關介紹歡迎詞與局長簡歷簡介組織業務職掌影音平臺機關聯絡資訊公告資訊新聞稿即時新聞澄清IFRSs實施情況重大政策最新消息個人資料保護專區裁罰案件徵才資訊標售資訊團體訴訟案件(包含民刑事)稅式支出評估報告法規資訊最新法令函釋法規草案預告證期法令查詢金管會主管法規查詢系統金融資訊證券期貨統計資料公開發行公司證券期貨特許事業出版品參考資訊投資人園地防範非法證券期貨業宣導專區投資人服務與保護投資人服務專線教育宣導期貨交易法第5條公告商品境內外基金服務費用資訊洗錢防制宣導便民服務申辦案件民意信箱就業資訊問答集政風園地雙語詞彙證券期貨資料雲平台臺灣證券期貨虛擬博物館證券期貨市場開放資料政府資訊公開對外關係文書MOU法規及行政規則行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助委員會議紀錄性別主流化專區遊說法專區政策宣導廣告專區內部控制聲明書公共設施維護管理資訊業務主題專區公司治理專區會計師管理常見缺失及態樣證券期貨業防制洗錢及打擊資助恐怖主義專區新南向政策專區境外資金匯回金融投資管理運用辦法專區因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫措施專區專區說明金管會新聞稿及重要函文金管會對於因應疫情措施之常見問題相關主管機關專區連結民意信箱相關單位連結國內證券期貨相關網站重要國際財金機構網站其他政府機關:::公告資訊新聞稿即時新聞澄清IFRSs實施情況IFRSs推動情形財務報告相關規範宣導活動重要網站連結重大政策行政院重大政策本會施政計畫業務焦點最新消息個人資料保護專區裁罰案件重大裁罰公布裁罰案股權股務裁罰案件行政處分案件彙總表(1010101-1091231)徵才資訊標售資訊團體訴訟案件(包含民刑事)稅式支出評估報告:::回首頁公告資訊裁罰案件裁罰案裁罰案:::fbg+LINETwitter列印回上頁中央內容區塊本單元資料，僅提供101年度以後之資料，供您參閱。
查詢條件:當日近一週2021/082021/072021/06自訂期間: 發布日期 (起)~ (迄)請輸入查詢關鍵字編號標題發布日期1處博謙生技股份有限公司負責人罰鍰案。
(110年8月12日金管證審罰字第1100351713號)2021-08-122處大台南區天然氣股份有限公司負責人罰鍰案(金管證審罰字第1100352136號)2021-08-093處台新綜合證券股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰(金管證券字第1100363262號、金管證券罰字第11003632621號)2021-08-054處永豐期貨股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。
（金管證期罰字第11003390241號）2021-07-295處永豐金證券股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。
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