【問題】金管會裁罰洗錢?推薦回答 1.《金字招牌之審計學「查核程序」關鍵記憶卡(學習卡)(高普考‧會計師‧地方特考‧檢察事務官‧原住民特考‧升等考‧身障特考考試適用)》作者:金永勝 ~金老師大聲說~ 金字招牌,是用來加強審計學超級無敵大重點的記憶,於編輯時用力將公報及課本重點去蕪存菁,以簡馭繁,期望能兼顧學習樂趣及考試需求。 ~閱讀重點、方式與顏色搭配~ ※舞弊風險:紅色字體為「重點主題」或「試題關鍵考點」 ※SAS No.48§138 :深藍色字體為「重點法條查詢」 ※背誦口訣:咖啡色字體為「延伸補充資料」,包含「背誦... 2.《2021年銀行招考/FIT金融基測「天生銀家」【銀行法(概要)與洗錢防制法規】(對應最新公股行庫及金融基測(FIT)考科,全新高效精編.短期應考首選)(9版)》作者:金道亨胡劭安☆公股銀行招考‧唯一首選讀本☆ ☆條文圖表說明‧精準掃描考點☆ ☆收錄歷屆試題‧詳實完善解析☆ 本書特色 ※命題法規.高效掃描※ 透過各行庫近幾年來招考針對本科命題範圍的分析及研判,精準收錄除基本命題法規「銀行法」、「銀行法施行細則」以外之相關子法(如:「銀行法第三十三條授權規定事項辦法」、「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」……等)。藉以強化完整之應答實力。 ...3.《快速取得金融證照 圖解速成 防制洗錢與打擊資恐法令與實務〔金融證照〕》作者:金永瑩 要考證照的你一定要注意! ★洗錢防制法及資恐防制法於2018.11.07修正,以因應亞太防制洗錢組織(APG)評鑑。 ★政府開辦防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗,部份銀行亦將防制洗錢與打擊資恐的知識作為列入考試範圍之一。 ★就讓這本書的8大主題、 60個重點帶你取得金融證照! 除了幫助你通過「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」,亦可作為你未來從事「銀行業」、「證券、期貨...4.《2021郵政招考:內勤速成總整理(企業管理大意+洗錢防制法大意二合一)》作者:林崇漢楊鈞 ★因應2021郵政招考新制全新企劃發行!鑒於內勤人員考試科目增加,準備難度提升。惟為滿足廣大「準備時間有限」考生之需求,特邀各科專業作者與編輯群攜手為考生量身訂作:全書內容經過去蕪存菁後,只留下「最精華命題焦點」以及「最頻出試題集錦」;並配合實際考科「二合一」設計,幫考生省下做總整理的時間, 讓您有機會透過短時間的密集衝刺,順利在郵政招考第一階段筆試中脫穎而出。★ ★第一部分:企業... 5.《防制洗錢與打擊資恐(重點整理+試題演練):31個命題重點‧完全攻略一次過關(金融證照)》作者: 要考金融證照的你一定要注意! ★洗錢防制法及資恐防制法於2018.11.07修正,以因應亞太防制洗錢組織(APG)評鑑。 ★政府開辦防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗,郵局及部份銀行亦將防制洗錢與打擊資恐的知識作為列入考試範圍之一。這本書收錄最新109年防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題! ★本書除了可提供考生通過「防制洗錢與打擊資恐專業人...6.《金柑健康管理技術專刊》作者:李建瑩陳任芳徐仲禹陳季呈倪禮豐徐煇妃 臺灣金柑栽培面積272 公頃,其中宜蘭244 公頃,約佔全臺90%,可說是宜蘭重要的特色果樹產業之一。傳統上多由青果合作社與蜜餞加工廠收購,製成「金棗糕」等蜜餞加工產品。自90 年代起,由於受 到其他產地貿易轉口之競爭,造成加工原料果收購價格不振。再加上消費者飲食觀念改變,希望減少高鹽、高糖的攝取以減輕身體負擔,亦減少了金柑加工品的消費。 近年來民眾保健意識興起,而金柑果皮甜且含有類黃酮...7.《你所不知的金融探頭:全球金融機構與美國的金融製裁和反洗錢》作者:何為羅勇本書旨在剖析美國金融制裁的政策設計和操作,講述美國政府如何調動金融力量為美國的經濟制裁和貿易禁運的精准實施而效力,它重點介紹了美國的金融力量是如何延伸到世界各地的,以及實施中的各種玄機。 本書主要有四章,第一章介紹了銀行等金融機構在美國金融制裁和反洗錢的法律法規中的官方角色和設置,以及這些設置如何約束金融機構的監控行為。第二章著重介紹在法律制度設置以外的制約金融機構的各方力量,包括不合規... 8.《快速取得金融證照 圖解速成 防制洗錢與打擊資恐法令與實務〔銀行〕》作者:金永瑩 要考銀行考試的你一定要注意! ★洗錢防制法及資恐防制法於2018.11.07修正,以因應亞太防制洗錢組織(APG)評鑑。 ★政府開辦防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗,部份銀行亦將防制洗錢與打擊資恐的知識作為列入考試範圍之一。 ★就讓這本書的8大主題、 60個重點帶你取得金融證照! 除了幫助你通過「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」,亦可作為你未來從事「銀行業」、「證券、...9.《金柑全年12月份栽培管理技術專刊[附金柑全年12月份栽培管理作業曆](專刊160)》作者:李建瑩等 本專刊就各別月份各項栽培管理技術,自3月金柑採收結束、春梢萌發開始,詳實說明各月份栽培管理操作要點與注意事項,並將本廠金柑健康管理研究與輔導成果,納入各月份栽培管理作業說明,編印「金柑全年12月份栽培管理技術專刊」供金柑栽培農友、產業輔導人員等參考採行,已精進金柑栽培管理技術,提高金柑品質與安全,將低農友損失,增加農民收益。10.《2021細說金融基測/銀行招考:洗錢防制相關法規》作者:林崇漢 2021全新企劃發行!完全對應防制洗錢法最新修法。更特別針對實際命題中較難準備到的三類題型: (1).主管機關各條文補充函令; (2).各條文授權規定事項辦法; (3).銀行法參照相關法令(如《中華民國銀行公會會員徵信準則》、《中華民國銀行公會會員執行銀行法第12條之1及第12條之2相關規定作業準則》....等)。 加強說明,內容完整涵蓋防制洗錢法所有命題範圍。 ... 11.《金融科技力.2021年版》作者:台灣金融研訓院編輯委員會 本書內容介紹金融科技發展演進以及底層技術,並參考世界經濟論壇WEF(2015)與CB Insights(2018)研究報告,分為三大架構講述金融科技的應用層面,(一)金融科技的內涵:金融科技的發展演進、雲端運算、大數據與新市場平台、人工智慧、區塊鏈、生物辨識。(二)金融科技的應用:支付科技、保險科技、存貸、募資、投資管理。(三)金融科技的議題:純網銀與開放銀行、監理科技、資訊安全與風險管...12.《財務管理學實戰BOOK(上)[適用研究所財金、財管所考試]》作者:張翔 【張翔帶你制霸財務管理學】 面對考試不僅要會解題,更要有紮實基本功! ★ 匯集補教名師多年教學經驗 ★ 大量試題練習,學習效率倍增 ★ 收錄各類經典題型、搭配詳解一點就通 這樣的你適合這本書: ☆ 新手入門 ☆ 加強觀念 ☆ 考前重點複習 ☆ 專業進修 你值得優質的書籍 這本書陪你一起成長! 本書收錄財務管理學一科研究所入學考試的實戰考題,...13.《對應2021年新制考科/郵政招考「金榜專送」:【郵政三法大意與洗錢防制法大意題庫:精選題庫.完全攻略】(高效題庫演練.最新考題精析)(2版)》作者:馬巡城☆ 精選高命中率題庫 ☆ ☆ 核心法規一網打盡 ☆ ☆ 最新試題精準解析 ☆ 【考科新制重大變革.全新編輯超前部署!】 按中華郵政股份有限公司於109年6月8日針對未來郵政招考投下了震撼彈!正式公告郵局招考「職階人員甄選進用規範」修正,其中相當熱門的考試職階類別:專業職(二)內勤部分(包含櫃台業務、外匯櫃台、郵務處理等類科),原專業科目修正增加了「洗錢防制法大意」及「金融科技知識... 14.《證券交易法(會計師、高考、證券分析師、檢察事務官、地方三等考試適用)》作者:金永勝 本書以重點提示之方式,將整體證券交易法為適當的分割,且鑑於證券交易法為公司法之特別法,故凡於證券交易法內所提之內容與公司法有相關者,一律以附註方式立刻附錄,使同學易於瞭解,進而方便背誦,並且於每個重點之 後,立刻附列「法律問題研究」以說明法院或司法院之實務見解,及歷屆試題 (皆以最新之條文重新改寫),相信本書對考生應考「證券交易法」時,定能 產生「事半功倍」之神效。 作者簡介 金...15.《2021年郵政招考「金榜專送」【郵政內勤六合一歷屆試題限時批】(新制考科專用‧大量試題整合‧國文+英文+企業管理大意 +洗錢防制法大意+郵政三法大意+金融科技知識)(初版)》作者:鼎文名師群【新制專用‧考前專送】 【為考生量身打造的郵政內勤六合一高分限時批!】 ☆多年試題‧大量收錄‧精解詳實☆ ☆名師提點‧應考指南‧得分撇步☆ 中華郵政屬不定期招考之考試,但近年由於連續辦理優退,因此為了補足人力需求,幾乎每年都舉行招考(甚至曾經有一年內連續招考兩次的紀錄)。而在中華郵政所舉行的考試中,職階分為營運職、專業職(一)、專業職(二)內勤、專業職(二)外勤四種,其中專業職(二)...常見投資理財問答金管會裁罰銀行金管會裁罰南山人壽金管會裁罰洗錢金管會裁罰花旗金管會開罰延伸文章資訊【公告】台新金控代子公司台新銀行受金管會裁罰案之說明 ... | 金管會裁罰日期:2021年07月26日公司名稱:台新金(2887)主旨:台新金控代子公司台新銀行受金管會裁罰案之說明發言人:林維俊說明:1.事實發生日:110/07/262.Airiti Library華藝線上圖書館 | 金管會裁罰從金管會銀行局重大裁罰案件探討內部控制與內部稽核之缺失. Exploring the deficiency of internal audit and internal control from cases by the Banking Bureau of ...金管會裁罰案件專區Statistics | 金管會裁罰金融監督管理委員會及所屬各局之裁罰情形,請至主管機關網站之公告資訊項下查詢:金管會裁罰案件專區. 關於我們; 公司治理中心簡介 · 公司治理藍圖簡介 · 相關網站 ...金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布 ... | 金管會裁罰金融服務業違反金融法令,經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)所為下列重大裁罰及處分措施,本會應予公布: 一、限期命其補足資本。 二、命令提撥一定金額之準備。裁罰案件 | 金管會裁罰金管會電子地圖 申訴專線:02-8968-9665(依據行政院暨所屬各機關處理人民陳情案件要點執行蒐集陳情人之相關個人資訊) 傳真專線:02-8969-1366 本會駐紐約代表辦事處:1 ...裁罰案件 | 金管會裁罰... 樓 金管會保險局電子地圖 電話:(02)8968-0899 本會駐紐約代表辦事處:1 E.42 Street, 13F, New York, NY 10017, U.S.A. 聯絡電話:(1-212) 317-7326 本會駐倫敦代表 ...裁罰案 | 金管會裁罰處台新綜合證券股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰(金管證券字第1100363262號、金管證券罰字第11003632621號). 2021-08-05. 4. 處永豐期貨股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。裁罰案件 | 金管會裁罰金管會 · 銀行局 · 證期局 · 保險局 · 檢查局 ... 中央內容區塊. 重大裁罰公布 · 裁罰案 · 股權股務裁罰案件 · 行政處分案件彙總表(1010101-1091231).裁罰案件 | 金管會裁罰本單元資料屬重大裁罰案件,重大裁罰案件係依本會「金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法」第2條規定辦理,僅提供101年度以後之資料,供 ...