證券業辦理外匯業務涉及之確認客戶身分、紀錄保存及疑似洗錢或資恐交易申報，應依洗錢防制法、金融機構防制洗錢辦法及相關規定辦理；對經資恐防制 ... 證券業首次辦理受託買賣外國有價證券業務，除備文檢附第七條之書件外，並應檢附營業 ...回首頁‧加入最愛‧RSS訂閱即時法規訊息法規體系查詢法規名稱查詢綜合查詢英文法規查詢詞彙查詢中英法規對照表首頁/法規資訊字級:小中大法規資訊法規名稱：證券業辦理外匯業務管理辦法公布日期：民國106年12月28日沿革資訊：中華民國106年12月28日中央銀行台央外柒字第1060050293號令修正發布第11條、第15條、第27條、第28條、第33條、第59條、第65條條文異動條文 第十一條證券業辦理各項外匯業務，應先確認客戶身分、基本登記資料及憑辦文件符合規定後，始得受理。

證券業辦理外匯業務涉及之確認客戶身分、紀錄保存及疑似洗錢或資恐交易申報，應依洗錢防制法、金融機構防制洗錢辦法及相關規定辦理；對經資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報，應依資恐防制法及相關規定辦理。

第十五條證券業從事外幣有價證券附條件交易所取得之外幣資金不得結售為新臺幣，且其到期交割外幣資金來源除經本行許可外，不得以新臺幣結購為之。

第二十七條證券業首次辦理受託買賣外國有價證券業務，除備文檢附第七條之書件外，並應檢附營業計畫書（包括經營原則及方式、款項收付及作業程序），向本行申請許可。

證券業經本行許可辦理以外幣收付交割款項及費用之受託買賣外國有價證券業務者，增加以新臺幣收付時，僅須檢附下列文件，向本行申請許可：一、本行許可辦理受託買賣外國有價證券業務以外幣收付交割款項及費用之許可函影本。

二、金管會許可函影本。

三、聲明書：聲明申請人之電腦作業已符合第二十八條有關收付幣別規定之要求。

四、交割款項及費用收付幣別之控管說明。

外匯證券商辦理外幣收付之受託買賣外國有價證券業務，於外匯指定銀行設置留存委託人交割款項之外幣專戶（以下簡稱客戶外幣專戶），經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）同意後，應檢附作業說明（包括該專戶款項收付及涉及結匯之作業程序）於開辦一週前函報本行備查。

嗣後停止或恢復留存委託人外幣交割款項時，應即函報本行。

第二十八條證券業受託買賣外國有價證券，與委託人交割款項及費用之收付，應依下列規定辦理：一、委託人指定以外幣交割者：相關款項之收付，應以外幣為之。

二、委託人指定以新臺幣交割者：相關款項之收付，應以新臺幣為之。

外匯證券商辦理設置客戶外幣專戶，留存款項範圍、資金撥付方式及結匯申報事宜，應依下列規定辦理：一、留存於客戶外幣專戶之款項，以受託買進或賣出外國有價證券確定成交後之交割款項、費用及相關孳息、收益為限。

二、客戶外幣專戶僅得以下列方式撥付資金：（一）支付與該外匯證券商辦理證券業務交割外幣款項之用。

（二）依委託人指示，轉入證券商依金管會相關規定設置之委託人本人分戶帳，或事先約定之委託人本人銀行存款帳戶。

三、涉及新臺幣結匯或外幣間兌換事宜，應依第五十三條規定辦理，並以委託人名義申報。

第三十三條證券業擔任國內外幣計價ETF之參與證券商，受理（經紀）或從事（自營）申購或買回國內外幣ETF業務，應於開辦前檢附下列書件，向本行申請許可或函報備查：一、首次擔任國內外幣計價ETF之參與證券商，除備文檢附第七條之書件外，應檢附下列文件，向本行申請許可：（一）證交所核發之資格許可函。

（二）該檔外幣計價ETF之參與契約。

（三）營業計畫書（包括業務簡介、相關外幣資金規劃所涉結匯事項及避險交易）。

二、嗣後擔任國內他檔外幣計價ETF之參與證券商，僅須於開辦前備文檢附前款第一目及第二目文件，函報本行備查。

第五十九條證券商之電腦設備及相關作業環境應足以妥善辦理第五十四條、第五十五條規定事項及當年累積結匯金額查詢作業，並通過與本行外匯資料處理系統連結測試，始得申辦即期外匯交易業務。

證券商應依下列方式擇一與本行外匯資料處理系統連結，並遵循金融機構使用中央銀行外匯資料處理系統應注意事項：一、自行開發主機對主機系統者，依據外匯資料處理系統之連線作業跨行規格辦理。

二、使用本行外匯資料申報系統者，應依據外匯資料申報系統軟體使用手冊辦理，並遵循金融機構使用中央銀行外匯資料申報系統應注意事項。

第六十五條證券業辦理外匯衍生性商品業務，有關確認交易相對人是否符合專業客戶條件、交易規範、落實風險管理