銀行局裁罰延伸文章資訊，搜尋引擎最佳文章推薦
1. 國銀海外踩雷重擊獲利銀行局：八雷區速通報
... 行政裁罰之權利」或有「調降評等」等，致有受重大處分之虞。
今年國銀海外踩雷狀況頻頻已衝擊海外獲利，金管會銀行局16日公布本國銀行海外分支機構 ...首頁焦點金融國銀海外踩雷重擊獲利銀行局：八雷區速通報國銀海外踩雷重擊獲利銀行局：八雷區速通報工商時報魏喬怡,彭禎伶2020.11.16金管會擔心銀行到處踩雷，金管會都落後不知情，銀行局16日明訂只要海外及大陸授信有八大徵兆出現，要立即通報銀行局。
圖／本報資料照片分享FacebookLINETelegramTwitterWhatsApp列印新冠肺炎疫情衝擊全球經濟，國銀海外踩雷不斷拖累獲利，金管會擔心銀行到處踩雷，金管會都落後不知情，銀行局16日明訂只要海外及大陸授信有八大徵兆出現，要立即通報銀行局，未來在海外、大陸若有被裁罰新台幣100萬元以上、被裁罰可能，或有踩雷、投資損失1,000萬美元以上時，金融機構都需通報重大偶發事件，讓銀行局第一手掌握。
在全球洗錢防制、法遵成本拉高、疫情增溫等情況下，國營海外經營風險大增，金管會修正法規擴大了重大偶發通報範圍。
銀行局明訂，海外及大陸地區若有重大信用風險個案事件，經評估債權或投資金額損失達「等值美元一千萬元以上」且符合八大態樣都要通報。
八大情形包括：1、任何一宗債務不依約清償本金或利息、2、企業外部信評遭調降至穆迪Ba3、或標準普爾（S&P）BB-、FitchBB-或其他同等級信評以下者、3、企業營業停止、中斷或營運發生重大變化、4、擔保物被查封或擔保物滅失、價值減少或不敷擔保債權。
5、企業資產遭法院查封、扣押、凍結等情形，嚴重影響銀行債權、6、企業申請債權債務協議、聲請和解、聲請宣告破產、聲請公司重整、7.企業主要負責人失聯、盜用款項、8、其他經銀行（或聯貸銀行團）認定企業財業務狀況發生重大不利情事致足以影響銀行之債權或投資。
其二，是金控或本國銀行總行獲知其「海外及大陸地區子銀行或分支機構」有受當地主管機關處以等值「新臺幣一百萬元以上罰鍰或其他重大處分」、當地主管機關檢查結果內容有提及「不排除採取進一步措施」、「將保留行政裁罰之權利」或有「調降評等」等，致有受重大處分之虞。
今年國銀海外踩雷狀況頻頻已衝擊海外獲利，金管會銀行局16日公布本國銀行海外分支機構最新獲利情況，截至2020年第三季止，國銀海外據點獲利354.8億元，比去年同期衰退近四成（39.1％），連以往的金雞母美國、日本、香港都大幅衰退。
獲利減少最多的地區是美國，獲利13.9億元、比去年同期銳減72％；日本減少69.67％及香港衰退34.16％，且還有六處呈現虧損，包括：菲律賓、新加坡、澳門、法國、英國及巴拿馬。
延伸閱讀逾放上升、獲利腰斬 國銀海外業務的瓶頸與突破頻踩雷國銀前八月海外獲利腰斬國銀銀行局海外踩雷工商時報魏喬怡金融理財中心熱門文章台股跌破季線散戶急停損分析師送4個字2021.08.11紓困加碼快看這2類勞工可領萬元補貼2021.08.12長榮89、371懸殊目標價網曝內情不單純2021.08.11新加坡晶片業急起直追專家揭與台灣差距2021.08.11mRNA疫苗爆3新副作用莫德納股價暴跌2021.08.12
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在全球洗錢防制、法遵成本拉高、疫情增溫等情況下，國營海外經營風險大增，金管會修正法規擴大了重大偶發通報範圍。
銀行局明訂，海外及大陸地區若有重大信用風險個案事件，經評估債權或投資金額損失達「等值美元一千萬元以上」且符合八大態樣都要通報。
八大情形包括：1、任何一宗債務不依約清償本金或利息、2、企業外部信評遭調降至穆迪Ba3、或標準普爾（S&P）BB-、FitchBB-或其他同等級信評以下者、3、企業營業停止、中斷或營運發生重大變化、4、擔保物被查封或擔保物滅失、價值減少或不敷擔保債權。
5、企業資產遭法院查封、扣押、凍結等情形，嚴重影響銀行債權、6、企業申請債權債務協議、聲請和解、聲請宣告破產、聲請公司重整、7.企業主要負責人失聯、盜用款項、8、其他經銀行（或聯貸銀行團）認定企業財業務狀況發生重大不利情事致足以影響銀行之債權或投資。
其二，是金控或本國銀行總行獲知其「海外及大陸地區子銀行或分支機構」有受當地主管機關處以等值「新臺幣一百萬元以上罰鍰或其他重大處分」、當地主管機關檢查結果內容有提及「不排除採取進一步措施」、「將保留行政裁罰之權利」或有「調降評等」等，致有受重大處分之虞。
今年國銀海外踩雷狀況頻頻已衝擊海外獲利，金管會銀行局16日公布本國銀行海外分支機構最新獲利情況，截至2020年第三季止，國銀海外據點獲利354.8億元，比去年同期衰退近四成（39.1％），連以往的金雞母美國、日本、香港都大幅衰退。
獲利減少最多的地區是美國，獲利13.9億元、比去年同期銳減72％；日本減少69.67％及香港衰退34.16％，且還有六處呈現虧損，包括：菲律賓、新加坡、澳門、法國、英國及巴拿馬。
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2. Airiti Library華藝線上圖書館
從金管會銀行局重大裁罰案件探討內部控制與內部稽核之缺失. Exploring the deficiency of internal audit and internal control from cases by the Banking Bureau of ...隨時查．隨時看，你的隨身圖書館已上線!立即使用DOI是數位物件識別碼（DigitalObjectIdentifier）的簡稱，為物件在網路上的唯一識別碼，可用於永久連結並引用目標物件。
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如以DOI號為10.5297/ser.1201.002的文獻為例，此文獻的永久連結便是：http://dx.doi.org/10.5297/ser.1201.002。
日後不論出版單位如何更動此文獻位置，永久連結所指向的位置皆會即時更新，不再錯失重要的研究。
引用含有DOI的文獻有DOI的文獻在引用時皆應同時引用DOI。
若使用APA、Chicago以外未規範DOI的引用格式，可引用DOI永久連結。
DOI可強化引用精確性、增強學術圈連結，並給予使用者跨平台的良好使用經驗，目前在全世界已有超過五千萬個物件申請DOI。
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ACI:數據來源：AcademicCitationIndex，簡稱ACI臺灣地區最大的引用文獻資料庫，目前收錄臺灣地區所出版的人文學、社會學領域學術期刊，穩定出刊中的期刊總量約400種，若包含已收錄但後續停刊的期刊，總期刊量超過500種，每年定期公布收錄期刊的影響係數(ImpactFactor)等指標給大眾，並可提供專家學者免費進行學術研究使用。
影響指數（ImpactFactor）：某一期刊前兩年產出的論文，在統計年平均被引用的次數。
公式：（前兩年發表論文在統計年的被引用次數）÷（前兩年論文產出論文總篇數）例如：2010年之影響係數（2011年呈現）2009年A期刊產出論文15篇，2009年A期刊產出論文在2009年被引用20次2008年A期刊產出論文16篇，2008年A期刊產出論文在2009年被引用30次→2010年的影響係數=（20+30）÷（15+16）≒1.61什麼是預刊文章？為提供讀者最前線之學術資訊，於期刊文獻獲同意刊登後、紙本印製完成前，率先於網路線上發表之文章即為預刊文章。
預刊文章尚未有卷期、頁次及出版日期資訊，但可藉由DOI號識別。
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引用範例(視不同引文格式規範可能有所差異)：作者姓名。
文章篇名。
期刊名稱。
YYYY/MM/DD線上預先發表。
doi:DOI號來源資料電腦稽核32期(2015/08/01)銷貨作業之持續性稽核與監控班佛定律運用於醫事機構申報住院費用資料分析之研究雲端科技於物聯網時代之應用淺談古今組織內部控制觀點之演繹以安全風險量測模式評估雲端運算的安全性行動裝置衍生犯罪與數位取證從內控處理準則修訂談企業營業秘密保護建構社區型非營利組織會計資訊系統－以社區發展協會為例探索整合知識管理與風險管理的新途徑：風險智慧結合隱私衝擊分析的資訊安全風險評鑑P45-59基礎與應用科學>資訊科學DOI：10.30007/JICTA訂閱目次書目管理工具書目匯出加入收藏加入購物車E-mail給朋友列印書目相關連結問題回報購買單篇全文下載從金管會銀行局重大裁罰案件探討內部控制與內部稽核之缺失ExploringthedeficiencyofinternalauditandinternalcontrolfromcasesbytheBankingBureauoftheFinancialSupervisoryCommissionR.O.C.邱靜宜；林宜隆電腦稽核；32期(2015/08/01)，P45-59繁體中文裁罰案件；內部控制；內部稽核；關鍵性查核項目；查核流程；MajorEnforcementactions；InternalAudit；CriticalAuditItem；AuditProcedure分享到摘要│參考文獻(10)│被引用次數(4)│文章國際計量摘要〈TOP〉
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ACI:數據來源：AcademicCitationIndex，簡稱ACI臺灣地區最大的引用文獻資料庫，目前收錄臺灣地區所出版的人文學、社會學領域學術期刊，穩定出刊中的期刊總量約400種，若包含已收錄但後續停刊的期刊，總期刊量超過500種，每年定期公布收錄期刊的影響係數(ImpactFactor)等指標給大眾，並可提供專家學者免費進行學術研究使用。
影響指數（ImpactFactor）：某一期刊前兩年產出的論文，在統計年平均被引用的次數。
公式：（前兩年發表論文在統計年的被引用次數）÷（前兩年論文產出論文總篇數）例如：2010年之影響係數（2011年呈現）2009年A期刊產出論文15篇，2009年A期刊產出論文在2009年被引用20次2008年A期刊產出論文16篇，2008年A期刊產出論文在2009年被引用30次→2010年的影響係數=（20+30）÷（15+16）≒1.61什麼是預刊文章？為提供讀者最前線之學術資訊，於期刊文獻獲同意刊登後、紙本印製完成前，率先於網路線上發表之文章即為預刊文章。
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doi:DOI號來源資料電腦稽核32期(2015/08/01)銷貨作業之持續性稽核與監控班佛定律運用於醫事機構申報住院費用資料分析之研究雲端科技於物聯網時代之應用淺談古今組織內部控制觀點之演繹以安全風險量測模式評估雲端運算的安全性行動裝置衍生犯罪與數位取證從內控處理準則修訂談企業營業秘密保護建構社區型非營利組織會計資訊系統－以社區發展協會為例探索整合知識管理與風險管理的新途徑：風險智慧結合隱私衝擊分析的資訊安全風險評鑑P45-59基礎與應用科學>資訊科學DOI：10.30007/JICTA訂閱目次書目管理工具書目匯出加入收藏加入購物車E-mail給朋友列印書目相關連結問題回報購買單篇全文下載從金管會銀行局重大裁罰案件探討內部控制與內部稽核之缺失ExploringthedeficiencyofinternalauditandinternalcontrolfromcasesbytheBankingBureauoftheFinancialSupervisoryCommissionR.O.C.邱靜宜；林宜隆電腦稽核；32期(2015/08/01)，P45-59繁體中文裁罰案件；內部控制；內部稽核；關鍵性查核項目；查核流程；MajorEnforcementactions；InternalAudit；CriticalAuditItem；AuditProcedure分享到摘要│參考文獻(10)│被引用次數(4)│文章國際計量摘要〈TOP〉
3. 花旗星展2銀行未落實洗錢防制法遭重罰
銀行局副局長黃光熙表示，花旗銀行共有五大缺失，因而開罰1000萬元罰鍰；包括：未完善 ... 這項裁罰一千萬元，是有史以來，對於洗錢防制最重的額度。
即時熱門政治社會生活健康國際地方蒐奇影音財經娛樂汽車時尚體育3C評論玩咖食譜地產專區TAIPEITIMES求職爆Search自由電子報自由財經財經首頁財經政策影音專區國際財經證券產業房產資訊財經週報基金查詢投資理財匯率查詢粉絲團自由影音即時熱門政治社會生活國際地方蒐奇財經娛樂汽車時尚體育3C評論玩咖食譜健康地產專區服務自由電子報APP自由電子報粉絲團自由電子報Line熱門新訊首頁>財經政策花旗星展2銀行未落實洗錢防制法遭重罰2021/05/1317:14花旗銀行消金部門尚未賣出，因洗錢防制缺失先被金管會重罰1千萬元。
（資料照）〔記者王孟倫／台北報導〕日前才宣布要退出台灣等十三個市場消金業務的花旗銀行，今天吞下一張千萬罰單！金管會今天表示，該銀行辦理貿易金融防制洗錢及打擊資恐等，未完善建立內稽內控，依照銀行法開罰1000萬元。
未落實洗錢防制星展銀行被罰600萬元銀行局副局長黃光熙表示，花旗銀行共有五大缺失，因而開罰1000萬元罰鍰；包括：未完善建立客戶風險評估機制，例如：有多個相同對帳單地址，相同聯絡人及一樣的電話，且實際所外國家與註冊地不同之純境外一人公司，有陸續註冊及開戶等。
請繼續往下閱讀...另外，對低風險客戶之持續性審查，也未依照金管會規定辦理。
對於交易監控機制，也無法查出可疑交易警示者等，也未卻執行客戶的「盡職審查」。
銀行局表示，花旗銀行由於違規時間長，案件也多，因此，依照銀行法開罰。
這項裁罰一千萬元，是有史以來，對於洗錢防制最重的額度。
至於星展銀行方面，同樣也是未落實洗錢防制等，根據案情開罰600萬元。
一手掌握經濟脈動點我訂閱自由財經Youtube頻道不用抽不用搶現在用APP看新聞保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法已經加好友了，謝謝歡迎加入【自由財經】按個讚 心情好已經按讚了，謝謝。
相關新聞泛公股爭取接手花旗消金？財長：有在接觸砍消金業務只是開始？花旗執行長曝下一步SubaruForester如何擄獲美國車主心？消金賣給誰？花旗：目前尚未確定特定買家花旗銀賣消金業務前1天才告知金管會立委要求「慢慢嚴審」金雅大面寬店面增值抗通膨後疫情時代新贏家花旗退出台灣「電影神卡」優惠沒了？威秀影城公告回應了新聞360》280萬卡友憂好康沒了！花旗「金雞母」眾家銀行搶吞併花旗信用卡立即躋身前6大？國銀：想法太天真花旗消金撤台全金聯憂2千員工權益「但使不上力」憂員工人心浮動花旗今召開線上員工大會看更多！請加入自由財經粉絲團今日熱門新聞2人一年發票中逾2000次審計部：非正常消費超過350艘貨輪被卡在港外航運面臨65年來最大混亂股民心聲》元大金為何帶量重挫？傳聞恐怕是真驚傳將出售530億台灣事業台灣家樂福回應了採「電子折價券」形式5倍券選數位享3重優惠高雄、台南搶先喊加碼勞動部1萬元紓困金擴大發放2類對象今早10點起可申領陽明多筆「104」張大單敲出大戶打暗號訴心聲網友回應基金查詢more進階查詢+熱門新訊more連建商都低估！新北最強潛力地段豐富澎湃表心意普渡零食這樣挑金雅大面寬店面增值抗通膨後疫情時代新贏家「NTT遇見巨人」系列疫情緩解歌劇院「天菜」上檔銀行換匯成交參考價漲跌美金27.86-0.599日幣0.25260人民幣4.2970歐元32.70more+存(放)款牌告利率類別利率(年息％)年期定期儲蓄存款一般戶(機動)0.840一年期定期存款一般戶(機動)0.815放款基準利率(按月)2.366中華郵政一年期定期儲金機動利率0.810注目新聞2人一年發票中逾2000次審計部：非正常消費超過350艘貨輪被卡在港外航運面臨65年來最大混亂股民心聲》元大金為何帶量重挫？傳聞恐怕是真驚傳將出售530億台灣事業台灣家樂福回應了採「電子折價券」形式5倍券選數位享3重優惠財經政策影音專區國際財經證券產業房產資訊財經週報基金查詢投資理財
即時熱門政治社會生活健康國際地方蒐奇影音財經娛樂汽車時尚體育3C評論玩咖食譜地產專區TAIPEITIMES求職爆Search自由電子報自由財經財經首頁財經政策影音專區國際財經證券產業房產資訊財經週報基金查詢投資理財匯率查詢粉絲團自由影音即時熱門政治社會生活國際地方蒐奇財經娛樂汽車時尚體育3C評論玩咖食譜健康地產專區服務自由電子報APP自由電子報粉絲團自由電子報Line熱門新訊首頁>財經政策花旗星展2銀行未落實洗錢防制法遭重罰2021/05/1317:14花旗銀行消金部門尚未賣出，因洗錢防制缺失先被金管會重罰1千萬元。
（資料照）〔記者王孟倫／台北報導〕日前才宣布要退出台灣等十三個市場消金業務的花旗銀行，今天吞下一張千萬罰單！金管會今天表示，該銀行辦理貿易金融防制洗錢及打擊資恐等，未完善建立內稽內控，依照銀行法開罰1000萬元。
未落實洗錢防制星展銀行被罰600萬元銀行局副局長黃光熙表示，花旗銀行共有五大缺失，因而開罰1000萬元罰鍰；包括：未完善建立客戶風險評估機制，例如：有多個相同對帳單地址，相同聯絡人及一樣的電話，且實際所外國家與註冊地不同之純境外一人公司，有陸續註冊及開戶等。
請繼續往下閱讀...另外，對低風險客戶之持續性審查，也未依照金管會規定辦理。
對於交易監控機制，也無法查出可疑交易警示者等，也未卻執行客戶的「盡職審查」。
銀行局表示，花旗銀行由於違規時間長，案件也多，因此，依照銀行法開罰。
這項裁罰一千萬元，是有史以來，對於洗錢防制最重的額度。
至於星展銀行方面，同樣也是未落實洗錢防制等，根據案情開罰600萬元。
一手掌握經濟脈動點我訂閱自由財經Youtube頻道不用抽不用搶現在用APP看新聞保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法已經加好友了，謝謝歡迎加入【自由財經】按個讚 心情好已經按讚了，謝謝。
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4. 重大裁罰公布
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查詢條件:當日近一週2021/082021/072021/06自訂期間: 發布日期 (起)~ (迄)請輸入查詢關鍵字編號標題發布日期1統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361696號、金管證投字第11003616961號、金管證投字第11003616962號、金管證投字第11003616963號、金管證投字第11003616964號)2021-04-222復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361698號、金管證投字第11003616981號、金管證投字第11003616982號、金管證投字第11003616983號)2021-04-223群益證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361676號、金管證投字第11003616761號、金管證投字第11003616762號、金管證投字第11003616763號)2021-04-224康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金
查詢條件:當日近一週2021/082021/072021/06自訂期間: 發布日期 (起)~ (迄)請輸入查詢關鍵字編號標題發布日期1統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361696號、金管證投字第11003616961號、金管證投字第11003616962號、金管證投字第11003616963號、金管證投字第11003616964號)2021-04-222復華證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361698號、金管證投字第11003616981號、金管證投字第11003616982號、金管證投字第11003616983號)2021-04-223群益證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分案(金管證投罰字第1100361676號、金管證投字第11003616761號、金管證投字第11003616762號、金管證投字第11003616763號)2021-04-224康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案(金
5. 裁罰案件
新光金融控股股份有限公司與利害關係人及實質利害關係人交易所涉缺失，核有違...... 2. 2021-07-22. 銀行局. 台新國際商業銀行中和分行前理財專員 ...選單跳到主要內容區塊金管會銀行局證期局保險局檢查局English:::回首頁|網站導覽|English|常見問答|聯絡我們|雙語詞彙|小中大至搜尋搜尋搜尋熱門熱門：金融科技|IFRSs|洗錢防制法規檢索回首頁機關介紹組織架構本會沿革影音平台委員簡介局長簡介金融史料陳列室機關聯絡資訊公告資訊重大政策重要公告新聞稿即時新聞澄清首長行程活動記事裁罰案件個人資料保護專區徵才資訊標售資訊法規資訊最新法令函釋法規草案預告銀行法規資料庫證期法規資料庫保險法規資料庫主管法規查詢系統統計及出版品金融業財務及業務資訊揭露與統計金融市場統計資訊系統年報金融展望月刊兩岸金融政府出版品資訊專區消費者園地金融消保金融智慧網金檢學堂金融知識宣導專區金融詐騙防治宣導消費者資訊宣導影音便民服務民意信箱就業資訊廉政園地Q&A問答集申辦案件流程不實謠言檢舉窗口金融業重大突發性金融事件24小時緊急通報專線受理民眾檢舉與陳情申請表單下載雙語詞彙1998金融服務專線偽冒金融網站公告專區遊說法專區金融防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料保險公司因應(COVID-19)疫情保戶服務相關便民措施、防疫相關保險商品網址及服務專線彙總表壽險業辦理保單借款優惠利率紓困方案資訊專區金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音本會民意電子信箱109年防疫紓困專區說明政府資訊公開對外關係文書行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助政府資訊公開案件統計專區政策宣導廣告專區金管會施政績效性別主流化專區金融資料開放專區大數據研究應用發展高齡化金融商品與服務內部控制聲明書兩公約宣導專區兒童權利公約宣導專區公共設施維護管理資訊推動行動支付公職人員利益衝突迴避身分揭露專區金融競爭力專區關於本專區金融競爭力重要資訊相關單位連結金融資訊網站本國公(協)會外國相關網站其他政府網站及相關活動專區合法金融業網站連結上市(櫃)、發行公司網站連結政府相關連結業務宣導廣告English機關介紹組織架構本會沿革影音平台委員簡介局長簡介金融史料陳列室機關聯絡資訊公告資訊重大政策重要公告新聞稿即時新聞澄清首長行程活動記事裁罰案件個人資料保護專區徵才資訊標售資訊法規資訊最新法令函釋法規草案預告銀行法規資料庫證期法規資料庫保險法規資料庫主管法規查詢系統統計及出版品金融業財務及業務資訊揭露與統計金融市場統計資訊系統年報金融展望月刊兩岸金融政府出版品資訊專區消費者園地金融消保金融智慧網金檢學堂金融知識宣導專區金融詐騙防治宣導消費者資訊宣導影音便民服務民意信箱就業資訊廉政園地Q&A問答集申辦案件流程不實謠言檢舉窗口金融業重大突發性金融事件24小時緊急通報專線受理民眾檢舉與陳情申請表單下載雙語詞彙1998金融服務專線偽冒金融網站公告專區遊說法專區金融防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料保險公司因應(COVID-19)疫情保戶服務相關便民措施、防疫相關保險商品網址及服務專線彙總表壽險業辦理保單借款優惠利率紓困方案資訊專區金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音本會民意電子信箱109年防疫紓困專區說明政府資訊公開對外關係文書行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助政府資訊公開案件統計專區政策宣導廣告專區金管會施政績效性別主流化專區金融資料開放專區大數據研究應用發展高齡化金融商品與服務內部控制聲明書兩公約宣導專區兒童權利公約宣導專區公共設施維護管理資訊推動行動支付公職人員利益衝突迴避身分揭露專區金融競爭力專區關於本專區金融競爭力重要資訊相關單位連結金融資訊網站本國公(協)會外國相關網站其他政府網站及相關活動專區合法金融業網站連結上市(櫃)、發行公司網站連結政府相關連結業務宣導廣告:::公告資訊重大政策首長言論集IFRSs實施情況金融消費者保
6. 裁罰案件
... 請按鍵盤上的"ctrl + P"列印；若您的瀏覽器無法支援JavaScript語法，請按鍵盤上的"alt + ←"回上頁. 中央內容區塊. 重大裁罰(金管會網站超連結) · 非重大裁罰.選單跳到主要內容區塊金管會銀行局證期局保險局檢查局:::回首頁|網站導覽|English|常見問答|聯絡我們|雙語詞彙|||字級:小中大至搜尋搜尋搜尋熱門兩岸金融|銀行法|銀行代碼|TRF法規檢索回首頁機關介紹歡迎詞與局長簡歷現任主管名單組織業務職掌首長言論集機關聯絡資訊影音平台公告資訊新聞稿與即時新聞澄清重大政策與重要公告重要事紀裁罰案件徵才與招標資訊法規資訊最新法令函釋法規預告及論壇銀行法規資料庫金融相關法規網站金融資訊銀行業務資訊揭露各銀行呆帳資訊揭露網址金融統計金融機構基本資料查詢金融機構營業時間出版品利率其他消費者園地金融機構共通性費用資訊宣導短片及宣導資訊貸款、信用卡及現金卡信託、電子票證及電子支付定型化契約範本消費申訴及諮詢專區金融小百科及其他金融資訊便民服務常見問答集就業資訊民意信箱申訴案件統計廉政園地申辦案件流程金融機構申請書表下載雙語詞彙存款開戶問答集訓練活動0206震災金融協助措施電子報政府資訊公開對外關係文書MOU法規及行政規則行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助性別主流化專區政策宣導廣告專區內部控制聲明書純網路銀行專區公共設施維護管理資訊業務主題專區商業型以房養老貸款新巴塞爾資本協定兩岸金融衍生性金融商品金融資產證券化不動產證券化票券金融整併獎勵本國銀行辦理新創重點產業放款方案新南向政策專區赤道原則專區其他專區相關單位連結國內相關單位國外相關單位防制洗錢及打擊資恐政策及策略常見問題國內法規國際規範新聞稿宣導資料外部資源因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音銀行局信箱English機關介紹歡迎詞與局長簡歷現任主管名單組織業務職掌首長言論集機關聯絡資訊影音平台公告資訊新聞稿與即時新聞澄清重大政策與重要公告重要事紀裁罰案件徵才與招標資訊法規資訊最新法令函釋法規預告及論壇銀行法規資料庫金融相關法規網站金融資訊銀行業務資訊揭露各銀行呆帳資訊揭露網址金融統計金融機構基本資料查詢金融機構營業時間出版品利率其他消費者園地金融機構共通性費用資訊宣導短片及宣導資訊貸款、信用卡及現金卡信託、電子票證及電子支付定型化契約範本消費申訴及諮詢專區金融小百科及其他金融資訊便民服務常見問答集就業資訊民意信箱申訴案件統計廉政園地申辦案件流程金融機構申請書表下載雙語詞彙存款開戶問答集訓練活動0206震災金融協助措施電子報政府資訊公開對外關係文書MOU法規及行政規則行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助性別主流化專區政策宣導廣告專區內部控制聲明書純網路銀行專區公共設施維護管理資訊業務主題專區商業型以房養老貸款新巴塞爾資本協定兩岸金融衍生性金融商品金融資產證券化不動產證券化票券金融整併獎勵本國銀行辦理新創重點產業放款方案新南向政策專區赤道原則專區其他專區相關單位連結國內相關單位國外相關單位防制洗錢及打擊資恐政策及策略常見問題國內法規國際規範新聞稿宣導資料外部資源因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音銀行局信箱:::公告資訊新聞稿與即時新聞澄清新聞稿即時新聞澄清重大政策與重要公告重大政策重要公告個人資料保護專區重要事紀裁罰案件重大裁罰(金管會網站超連結)非重大裁罰徵才與招標資訊徵才資訊招標資訊:::回首頁公告資訊裁罰案件裁罰案件_fbg+LINETwitter列印回上頁中央內容區塊重大裁罰(金管會網站超連結)非重大裁罰回到頁首
7. 裁罰案件
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8. 非重大裁罰
有限責任新竹第一信用合作社辦理防制洗錢及打擊資恐作業缺失，應予糾...... 2021-02-17. 11. 台中商業銀行對利害關係人授信核決金額控管作業 ...選單跳到主要內容區塊金管會銀行局證期局保險局檢查局:::回首頁|網站導覽|English|常見問答|聯絡我們|雙語詞彙|||字級:小中大至搜尋搜尋搜尋熱門兩岸金融|銀行法|銀行代碼|TRF法規檢索回首頁機關介紹歡迎詞與局長簡歷現任主管名單組織業務職掌首長言論集機關聯絡資訊影音平台公告資訊新聞稿與即時新聞澄清重大政策與重要公告重要事紀裁罰案件徵才與招標資訊法規資訊最新法令函釋法規預告及論壇銀行法規資料庫金融相關法規網站金融資訊銀行業務資訊揭露各銀行呆帳資訊揭露網址金融統計金融機構基本資料查詢金融機構營業時間出版品利率其他消費者園地金融機構共通性費用資訊宣導短片及宣導資訊貸款、信用卡及現金卡信託、電子票證及電子支付定型化契約範本消費申訴及諮詢專區金融小百科及其他金融資訊便民服務常見問答集就業資訊民意信箱申訴案件統計廉政園地申辦案件流程金融機構申請書表下載雙語詞彙存款開戶問答集訓練活動0206震災金融協助措施電子報政府資訊公開對外關係文書MOU法規及行政規則行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助性別主流化專區政策宣導廣告專區內部控制聲明書純網路銀行專區公共設施維護管理資訊業務主題專區商業型以房養老貸款新巴塞爾資本協定兩岸金融衍生性金融商品金融資產證券化不動產證券化票券金融整併獎勵本國銀行辦理新創重點產業放款方案新南向政策專區赤道原則專區其他專區相關單位連結國內相關單位國外相關單位防制洗錢及打擊資恐政策及策略常見問題國內法規國際規範新聞稿宣導資料外部資源因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音銀行局信箱English機關介紹歡迎詞與局長簡歷現任主管名單組織業務職掌首長言論集機關聯絡資訊影音平台公告資訊新聞稿與即時新聞澄清重大政策與重要公告重要事紀裁罰案件徵才與招標資訊法規資訊最新法令函釋法規預告及論壇銀行法規資料庫金融相關法規網站金融資訊銀行業務資訊揭露各銀行呆帳資訊揭露網址金融統計金融機構基本資料查詢金融機構營業時間出版品利率其他消費者園地金融機構共通性費用資訊宣導短片及宣導資訊貸款、信用卡及現金卡信託、電子票證及電子支付定型化契約範本消費申訴及諮詢專區金融小百科及其他金融資訊便民服務常見問答集就業資訊民意信箱申訴案件統計廉政園地申辦案件流程金融機構申請書表下載雙語詞彙存款開戶問答集訓練活動0206震災金融協助措施電子報政府資訊公開對外關係文書MOU法規及行政規則行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助性別主流化專區政策宣導廣告專區內部控制聲明書純網路銀行專區公共設施維護管理資訊業務主題專區商業型以房養老貸款新巴塞爾資本協定兩岸金融衍生性金融商品金融資產證券化不動產證券化票券金融整併獎勵本國銀行辦理新創重點產業放款方案新南向政策專區赤道原則專區其他專區相關單位連結國內相關單位國外相關單位防制洗錢及打擊資恐政策及策略常見問題國內法規國際規範新聞稿宣導資料外部資源因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音銀行局信箱:::新聞稿即時新聞澄清重大政策重要公告重要事紀個人資料保護專區徵才資訊招標資訊裁罰案件刑事案件重大裁罰(金管會網站超連結)非重大裁罰金融小百科:::回首頁裁罰案件非重大裁罰非重大裁罰_fbg+LINETwitter列印回上頁中央內容區塊本單元資料，僅提供101年度以後之資料，供您參閱。
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9. 裁罰案件
本單元資料屬重大裁罰案件，重大裁罰案件係依本會「金融監督管理委員會處理 ... 銀行局. 新光金融控股股份有限公司與利害關係人及實質利害關係人交易所涉缺失，核有違.選單跳到主要內容區塊金管會銀行局證期局保險局檢查局English:::回首頁|網站導覽|English|常見問答|聯絡我們|雙語詞彙|小中大至搜尋搜尋搜尋熱門熱門：金融科技|IFRSs|洗錢防制法規檢索回首頁機關介紹組織架構本會沿革影音平台委員簡介局長簡介金融史料陳列室機關聯絡資訊公告資訊重大政策重要公告新聞稿即時新聞澄清首長行程活動記事裁罰案件個人資料保護專區徵才資訊標售資訊法規資訊最新法令函釋法規草案預告銀行法規資料庫證期法規資料庫保險法規資料庫主管法規查詢系統統計及出版品金融業財務及業務資訊揭露與統計金融市場統計資訊系統年報金融展望月刊兩岸金融政府出版品資訊專區消費者園地金融消保金融智慧網金檢學堂金融知識宣導專區金融詐騙防治宣導消費者資訊宣導影音便民服務民意信箱就業資訊廉政園地Q&A問答集申辦案件流程不實謠言檢舉窗口金融業重大突發性金融事件24小時緊急通報專線受理民眾檢舉與陳情申請表單下載雙語詞彙1998金融服務專線偽冒金融網站公告專區遊說法專區金融防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料保險公司因應(COVID-19)疫情保戶服務相關便民措施、防疫相關保險商品網址及服務專線彙總表壽險業辦理保單借款優惠利率紓困方案資訊專區金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音本會民意電子信箱109年防疫紓困專區說明政府資訊公開對外關係文書行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助政府資訊公開案件統計專區政策宣導廣告專區金管會施政績效性別主流化專區金融資料開放專區大數據研究應用發展高齡化金融商品與服務內部控制聲明書兩公約宣導專區兒童權利公約宣導專區公共設施維護管理資訊推動行動支付公職人員利益衝突迴避身分揭露專區金融競爭力專區關於本專區金融競爭力重要資訊相關單位連結金融資訊網站本國公(協)會外國相關網站其他政府網站及相關活動專區合法金融業網站連結上市(櫃)、發行公司網站連結政府相關連結業務宣導廣告English機關介紹組織架構本會沿革影音平台委員簡介局長簡介金融史料陳列室機關聯絡資訊公告資訊重大政策重要公告新聞稿即時新聞澄清首長行程活動記事裁罰案件個人資料保護專區徵才資訊標售資訊法規資訊最新法令函釋法規草案預告銀行法規資料庫證期法規資料庫保險法規資料庫主管法規查詢系統統計及出版品金融業財務及業務資訊揭露與統計金融市場統計資訊系統年報金融展望月刊兩岸金融政府出版品資訊專區消費者園地金融消保金融智慧網金檢學堂金融知識宣導專區金融詐騙防治宣導消費者資訊宣導影音便民服務民意信箱就業資訊廉政園地Q&A問答集申辦案件流程不實謠言檢舉窗口金融業重大突發性金融事件24小時緊急通報專線受理民眾檢舉與陳情申請表單下載雙語詞彙1998金融服務專線偽冒金融網站公告專區遊說法專區金融防疫紓困專區專區說明縮短營業時間關閉特定分行各銀行辦理紓困相關貸款及債務協處機制資訊專區(個人貸款窗口)各銀行辦理紓困振興貸款專案之專責窗口(企業貸款窗口)銀行辦理各部會及自辦紓困貸款彙總統計資料保險公司因應(COVID-19)疫情保戶服務相關便民措施、防疫相關保險商品網址及服務專線彙總表壽險業辦理保單借款優惠利率紓困方案資訊專區金管會新聞稿及重要函文獎勵本國銀行加速辦理紓困振興貸款方案金管會對於因應疫情措施之常見問題各類事業相關貸款紓困振興方案、目的事業主管機關相關振興紓困專線及防疫專線相關主管機關專區連結宣導影音本會民意電子信箱109年防疫紓困專區說明政府資訊公開對外關係文書行政指導有關文書施政計畫業務統計研究報告預決算書及會計報告訴願決定書面之公共工程及採購契約支付或接受之補助政府資訊公開案件統計專區政策宣導廣告專區金管會施政績效性別主流化專區金融資料開放專區大數據研究應用發展高齡化金融商品與服務內部控制聲明書兩公約宣導專區兒童權利公約宣導專區公共設施維護管理資訊推動行動支付公職人員利益衝突迴避身分揭露專區金融競爭力專區關於本專區金融競爭力重要資訊相關單位連結金融資訊網站本國公(協)會外國相關網站其他政府網站及相關活動專區合法金融業網站連結上市(櫃)、發行公司網站連結政府相關連結業務宣導廣告:::公告資訊重大政策首長言論集IFRSs實施情況金融消費者保護法