史上最強期貨業務員期貨法規題庫解析 | 被動收入的投資秘訣 - 2024年7月
史上最強期貨業務員期貨法規題庫解析
期貨交易法與期貨交易實務二書分成三大部分,最近的考題我們儘可能逐條解答,減少同學尋找答案的麻煩;其次就是重要法條與重要實務精華的摘選,俾使考生可在最後階段擇重點閱讀;最後則是蒐羅重要曾有考題供同學自我加強演練之用。 我國為求金融自由化並與世界金融市場接軌,除開放期貨市場交易外並將期貨人員資格專業化與證照化,自民國88年以來已有不包含分公司在內的188家期貨商其從業人數亦多達萬人以上,且從業人口有逐年增加的趨勢。 編者可提出一項事實,就是傳言的前開發金控董事長陳敏薰的男友,在外資圈中工作,且此人收入頗高才能與陳小姐來往,而想要進入外資圈工作,其第一步就是要考上期貨業務員的執照,故此證照的重要性不言可喻。作者簡介: 薛常湧 學歷:國立政治大學企業管理研究所博士班.政治大學國際貿易研究所碩士。 經歷:證券公司部門主管.投資公司部門主管.大學國際企業科專兼任講師。 相關著作:《趁勢理財》、《信用交易初學指引》、《15天學會買賣債券》、《投信投顧業務員題庫解析》、《投信投顧業務員證券法規》、《理財工具書題庫解析》、《理財規劃實務題庫解析》、《證券業務員證券法規題庫解析》、《信託業務員題庫解析》等書。
第一部分:歷屆考題隨選解析,強化答題功力 92年第四季期貨商業務員資格測驗試題 92年第三季期貨商業務員資格測驗試題 92年第一季期貨商業務員資格測驗試題 91年第四季期貨商業務員資格測驗試題 91年第二季期貨商業務員資格測驗試題 91年第一季期貨商業務員資格測驗試題 90年第四季期貨商業務員資格測驗試題 90年第三季期貨商業務員資格測驗試題 第二部分:期貨相關法規總整理 第一章:期貨交易法 重點001:主要名詞定義 重點002:期貨交易範圍與主管機關 重點003:期貨交易所 重點004:期貨交易所發起人、所有權人及管理人之限制 重點005:期貨交易所外部董監事 重點006:會員制期貨交易所 重點007:公司制期貨交易所 重點008:期貨結算機構 重點009:期貨商 重點010:期貨商業務之限制 重點011:期貨商業同業公會聯合會 重點012:期貨商之法律紛爭 重點013:期貨信託事業 重點014:客戶保證金 重點015:期貨服務事業 重點016:期貨商之停業處理 重點017:交易之管理 重點018:緊急事故處理 重點019:內線交易之處理 重點020:處罰 重點021:市場監視 重點022:申報不實 重點023:期貨商從業人員之處理 第二章 期貨結算機構之管理規則 重點024:設立條件 重點025:期貨結算機構之準備金 重點026:業務規範 重點027:業務人員資格 重點028:交割結算基金 重點029:結算會員資格 重點030:結算機構負責之查核業務 重點031:財務規範 第三章 期貨商管理法規 重點032:設立條件 重點033:應自行申報規定 重點034:申報核准事項 重點035:負責人與業務人員之條件 重點036:許可證之核發 重點037:營業保證金之繳存 重點038:業務規定 重點039:客戶保證金 重點040:委託之分配原則 重點041:分支機構之增設 重點042:買賣委託書 重點043:複委託 重點044:財務規定 重點045:特別盈餘公積 重點046:買賣損失準備與違約損失準備 重點047:非業務行為之禁止事項 重點048:操縱行為之禁止 重點049:業務人員之管理 重點050:他業兼辦期貨業務之規定 重點051:罰則 第四章 期貨交易所相關法規 重點052:申請成立 重點053:負責人資格 重點054:設立許可保證金 重點055:財務標準 重點056:申報核准事項 重點057:例外管理 重點058:業務人員之資格 重點059:公告事項 第五章 他業兼營之管理法規 重點060:消極禁止之條件 重點061:輔助業務規定 重點062:專用營運資金 重點063:應行申報事項 重點064:委任契約之規定 重點065:外國期貨商 重點066:本國金融機構 第六章 期貨交易業務規則 重點067:交易契約之規定 重點068:結算保證金 重點069:買賣規定 重點070:期貨商管理 第七章 美國期貨交易法規 重點071:期貨基金經理人之揭露 重點072:交易規範 重點073:組織規範 重點074:不法行為之約束 重點075:罰則 第八章 日本期貨交易法規 重點076:基本要件 重點077:財務報告申報要求 重點078:市場運作之規定 重點079:不法交易之管理 重點080:罰則 第三部分 模擬試題,反覆練習深厚功力 模擬試題第一回 模擬試題第二回 模擬試題第三回 模擬試題第四回 模擬試題第五回 模擬試題第六回 附錄:期貨交易相關法規 【01】期貨交易法 【02】期貨交易法執行細則 【03】期貨交易稅條例 【04】期貨商管理規則 【05】期貨交易所管理規則 【06】期貨交易所設立標準 【07】期貨商設置標準 【08】期貨結算機構管理規則 【09】期貨結算機構設置標準 【10】證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 【11】期貨商負責人及業務員管理規則 【12】臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則