證券交易法物語(二) | 被動收入的投資秘訣 - 2024年9月
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證券交易法物語(二)
資本市場是一個國家之經濟櫥窗,而規範此一市場之遊戲規則即係證券交易法,其良莠與廣大投資人之權益及社會經濟發展休戚相關,因此本書收錄作者自任教以來所撰寫之證券交易法領域相關文章,便於研究證券交易法之先進、同道及有志學習本學科之學子使用。對於作者而言,每一篇文章就像是在闡述一則故事一般,故本論文集定名為「證券交易法物語」。第二冊收錄文章13篇,其中6篇為尚未對外正式發表之文章。
作者簡介
戴銘昇
學 歷
中國文化大學法律學系學士
國立中正大學財經法律學研究所碩士
國立政治大學法學博士
現 職
中國文化大學法律學系專任教授
國立政治大學法律學系兼任教授
國立臺北大學法律系兼任教授
新光證券股份有限公司獨立董事
主要經歷
日本國立神戶大學訪問學者
司法官特考閱卷委員
律師高考閱卷委員
會計師高考命題委員
記帳士專技普考命題委員
地方特考閱卷委員
台灣金融研訓院銀行業新進人員命題委員
中華民國仲裁協會仲裁人
大台北銀行(現為瑞興商業銀行)法務主管兼總機構遵守法令主管
第一章 日本公司治理新趨勢──「獨立役員」制度之研究
壹、前 言/2
貳、從外部役員到獨立役員/6
參、獨立役員制度/27
肆、日本獨立役員與臺灣獨立董事之比較研究/40
伍、結 語/55
第二章 消息必然發生之內線交易?──最高院104台上3877判決
一、內部消息之成立與否/59
(一)修法前/59
(二)2010年修法/60
(三)歐盟法/61
(四)美國法/62
(五)評 析/62
二、併購案消息之「成立」時點/64
第三章 證券交易法資訊不實免責要件之研究
壹、前 言/68
貳、美國法/68
參、日本法/81
肆、由比較法觀點建構資訊不實之免責要件/86
伍、結 語/92
第四章 違法吸金案:銀行法與證券交易法之交錯──最高院105台上1371判決
一、違法吸金罪內涵之辯正/97
二、銀行法與證券交易法之交錯/98
(一)構成要件之比較/99
(二)現行規範模式產生之缺點/100
(三)本文見解/102
三、本案簡評/103
第五章 禁止價購委託書20年──合法性及正當性之再度省思
壹、前 言/106
貳、委託書制度之概觀/107
參、禁止價購委託書之發展歷程/114
肆、禁止價購委託書之省思/120
伍、結 語/136
第六章 看得到、摸不著的持有人請求權──資訊不實之交易因果關係/最高院104台上225判決
一、持有人之認定/141
二、給予持有人請求權是否妥當?/143
三、持有人是否應證明交易因果關係?/145
四、本案簡評:持有人是否得援用詐欺市場理論?/148
第七章 證券市場操縱行為──散布流言或不實資料(訊)
壹、美國1934年證券交易法/152
貳、日本金融商品交易法/155
參、台灣證券交易法/156
肆、實例解析/161
第八章 獨立董事於敵意併購時之角色
壹、前 言/164
貳、台灣法制現況與問題意識/165
參、美國法制/173
肆、日本法制/192
伍、結 語/200
第九章 由美日立法例檢視台灣委託書法制
壹、前 言/204
貳、美國委託書制度/205
參、日本委託書制度/249
肆、台灣委託書制度/261
伍、結 語/268
第十章 經營者持股成數規範之研究
壹、概 述/276
貳、經營與所有合一與分離之歷史沿革/276
參、Berle及Means對控制權的分類/280
肆、經營者持股成數高低之優劣/285
伍、經營者持股成數規範之評析/292
陸、結 語/312
第十一章 國際間大量取得股權申報法制之介紹
壹、美 國/316
貳、歐 盟/324
參、英 國/339
肆、日 本/352
第十二章 國際間內部人股權申報法制之介紹
壹、美 國/364
貳、歐 盟/366
參、英 國/373
肆、日 本/376
第十三章 國際間內線交易法制之介紹──附論短線交易歸入權法制
壹、美國內線交易之法制/386
貳、歐盟內線交易之法制/387
參、英國內線交易之法制/393
肆、日本內線交易之法制/407
伍、附論:各國短線交易歸入權之法制/431