一書是最早系統介紹我國創業板上市制度、具體操作流程及實例的實戰型作品，甫一問世，在同類著作銷售排名中長期占據榜首。自2013年年底，國務院發布《關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，中國證監會出台《關於進一步推進新股發行體制改革的意見》和《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》，對創業板上市條件做出了重大調整，並開創了「新三板」交易模式。為了反映這些企業上市融資的最新法律規定，回應當前創業板上市實踐的需要，特修訂本書。本書第二版不但從登陸創業板需要著重解決的問題點入手，對已上市和未上市案例進行系統歸納、分析，尋求解決方案；更按新規則附上市全流程法律文書范本，可謂一書在手，通曉創業板上市之道。塗成洲，現任北京市大成（深圳）律師事務所律師、高級合伙人，多家上市公司獨立董事，中國平安訴訟財產保全責任險設計者。從事法律工作二十余年，IPO、新三板掛牌項目數量全國領先。主要擅長資本與證券市場類、公司綜合法律事務類、投融資類、公司治理類法律業務。主要作品：1.著《包裝上市：揭秘中小企業上市之道》（2012年6月第1版），法律出版社出版。2.著《創業板上市實戰：操作流程與案例評析》（2010年4月第1版），法律出版社出版。3.編著《創業板上市操作指引》（2009年5月第1版），法律出版社出版。

第一篇 創業板上市法律實務第一章 創業板市場基本理論簡介第一節創業板市場及其制度一、市場准入與發行審核制度二、交易制度三、市場監管制度四、退市制度第二節創業板市場選擇的對象及受益者第二章 《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》的出台背景第一節世界創業板市場發展歷程一、美國納斯達克市場二、英國AIM三、加拿大創業板市場四、新加坡凱利板市場五、韓國科斯達克市場六、香港創業板市場（GEM）第二節中國創業板發展歷程第三節《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》修訂的背景及內容第三章 創業板市場與全國中小企業股份轉讓系統比較第四章 老股轉讓制度第一節老股轉讓的定義及規則一、老股轉讓的定義二、老股轉讓的規則三、老股轉讓的合法性問題第二節老股轉讓的目的及意義第五章 創業板發行上市的條件第一節主體資格一、發行人的主體資格要求二、主體資格審核關注的重點問題三、案例分析第二節獨立性一、發行人的獨立性要求二、獨立性審核關注的重點問題三、案例分析第三節規范運行一、發行人的規范運行要求二、規范運行審核關注的重點問題三、案例分析第四節財務與會計一、發行人的財務與會計要求二、財務與會計審核關注的重點問題三、案例分析第五節募集資金運用一、發行人的募集資金運用要求二、募集資金運用審核關注的重點問題三、案例分析第六節信息披露一、資金管理披露二、重大訴訟仲裁披露三、持續盈利能力披露第六章 股份制改造第一節股份制改造的動因與原則一、股份制改造的動因二、股份制改造的原則第二節股份制改造前期准備工作一、成立股改籌備小組二、中介機構在股改中的作用與遴選三、擬股改企業與各中介機構的協調第三節股份制改造的標准與程序一、股份制改造的標准二、股份制改造的程序第四節股份制改造方案設計一、股份制改造盡職調查二、股份制改造方案內容三、股份制改造方案示例第五節股份制改造模式選擇一、整體重組模式二、發起設立模式三、分立重組模式四、選擇改制模式應考慮的因素第六節股權結構設計一、股權結構設計的主要內容二、股權結構設計的主要問題三、股權結構設計案例評析第七節業務運作規范一、業務體系的構建二、同業競爭的避免三、關聯交易的規范第八節公司治理結構一、股份公司治理結構圖二、股東大會三、董事會四、監事會五、經理第九節高管激勵制度一、高管界定與地位二、激勵方式三、股權激勵四、案例分析第七章 創業板上市操作程序第一節發行人內部流程一、董事會制訂發行方案並依法作出決議二、股東大會作出決議第二節證券服務機構的聘請律師事務所一、選擇標准二、律師及律師事務所的工作內容三、律師盡職調查的內容第三節其他證券服務機構的聘請一、保薦人二、會計師事務所三、資產評估機構第四節申報材料的要求與編制一、申報材料的內容二、招股說明書的編制要求三、律師三大法律文書的編寫四、保薦人三大保薦文書的編制五、申報文件編寫中的相關法律風險第五節發行審核一、中國證監會發行監管部的職能分工及發行審核委員會的設置二、注冊制下的審核理念三、發行審核流程四、審核要點五、發審委委員的回避制度六、審核中的申請文件預先披露第六節公開發行一、證券承銷二、股票發行方案的制作三、路演推介與詢價四、網下配售